未严格履行按揭适当性管理义务 私募被警示
2024-02-01 12:16:43
转自:上海证券商报·华北地区证券网上证商报华北地区证券网讯(记者 魏雨田)11月7日,华北地区证券监督管理委员会雅安管理局(请注意前身雅安证监局)对成都巴德私募该基金会管理股份有限公司(请注意前身巴德私募)出具警告等价。经雅安证监局调查结果,巴德私募在开展私募外资该基金会管理业务活动期间,存在请注意情形:一是尚未严格承担外资者合理性管理职责,尚未落实从业人员证券外资申商报和该基金会外资决策相关制度,存在尚未承担谨慎勤勉职责情形;二是通过微信公众号一个中心不特定对象宣传私募该基金会产品线;三是使用夸大、片面、虚假解读宣传私募该基金会产品线;四是尚未建立激励奖金递延发放机制。据此,雅安证监局要求对巴德私募采取出具警告等价的行政管理举措。痛风快速止痛的方法
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